中山证券被出具警示函:承销多项问题 ABS监督不到位

发布时间: 2019-11-01 18:22:39 来源: 新浪财经-自媒体综合 栏目: 股市新闻 点击: 60

原标题:又一家券商被出具警示函!债券承销存在多项问题,ABS监督检查不到位!来源:券业行家一则悄然更新的警示函,再度剑指...

原标题:又一家券商被出具警示函!债券承销存在多项问题,ABS监督检查不到位!

来源:券业行家

则悄然更新的警示函,再度剑指券商ABS业务。而这一次的主角,居然是——

姓名:中山证券

生日:1993年4月30日

籍贯:深圳

住址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21-22层

注册资本:170,000万元

江湖排名:总资产第69位

监管剑指债券承销和ABS业务

10月23日,深圳证监局更新了一则监管函。

让行家奇怪的是,这份监管函并没有出现在深圳局首页,而是藏身于列表显示的监管信息目录中。

深圳证监局表示,中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化(ABS)项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

上述行为,分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条和第三十四条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三条第(七)项等有关规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,深圳证监局决定对中山证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求其进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制,完善对从业人员的激励约束机制,勤勉尽责开展相关业务。

债券承销业务相对强势

作为一家老牌全牌照券商,中山证券的体量并不大。

协会2018年券商排名数据显示,中山证券总资产、净资产、营业收入、净利润、净资本和核心净资本分别排名第69、71、58、65、78、78位。

非常难得的是,中山证券的投行业务尤其是债券承销业务是其长期以来的强势业务。

2015年,中山证券承销金额位列全国第6,承销债券只数排名第2。

2016年,中山证券承销金额和承销只数均位列全国第8,独家主承销总数量位列第4。

2017年,中山证券承销金额位列第10,为连续三年承销金额排名前十的券商。

2018年,中山证券债券主承销家数74家,位列第19名,承销金额位列第20名;其投资银行业务收入、承销与保荐业务收入和债券主承销佣金收入分列第22、22、17名。

此外,今年7月行家曾经在《投行老将悄然接棒中山证券总裁》一文中报道,出任中山证券总裁的胡映璐先生,之前长期担任中山证券投资银行管理总部总经理,可谓中山证券投行部元老人物。

作为中山证券竞争力最强的业务,中山证券的重视程度毋庸多言。可是,背后的风险管理和内部控制方面,是否能引以为戒呢?

行家希望,下次点评中山证券时,能够欣喜地看到这家券商2019年度“成绩单”。

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